When Permits Don't Matter : a study of Norwegian firms' level of compliance with pollution permits

Abstract

In Norway, we assume that the government implement and enforce policies in an efficient manner. Yet, previous research suggests that a majority of Norwegian firms have been violating environmental regulations. The main objective of this thesis is to explore the regulatory and firm-specific factors that attribute to Norwegian firms’ level of compliance to non-tradable pollution permits over time. The plant-specific panel data is obtained from the Norwegian Environment Agency and includes monitoring results from oil and gas and land-based industry in the period between 1997 and 2011. A logistic regression is applied to examine the level of compliance, consecutive violations and the severity of violations in question.

We identify significant effects on compliance from both firm characteristics and monitoring methods used. We find that more thorough monitoring is an important factor to fuel greater compliance among Norwegian firms, with the potential to reduce the issue of asymmetric information and incentivize firm transparency. Additionally, we find that an increase in the total expected penalty may increase firms’ focus on precautionary measures, resulting in a reduced number of violations. Lastly, we do not find evidence that the level of compliance is higher than explained by rational crime theory, hereby renouncing the validity of the “Harrington paradox” among Norwegian firms with pollution permits.I Norge antar vi at myndighetene implementerer og håndhever lover og regler på en god og effektiv måte. Likevel viser tidligere forskning at de fleste norske bedrifter bryter miljøreguleringer. Formålet med denne oppgaven er å undersøke enkelte regulatoriske forhold og bedriftsspesifikke faktorer, og i hvilken grad de påvirker overholdelsen av norske miljøreguleringer over tid. Anleggsspesifikke data er samlet fra Miljødirektoratet, og inkluderer kontrollresultater i perioden mellom 1997 og 2011. En logistisk regresjon er benyttet for å analysere nivået av overholdelse, sammenhengende eller etterfølgende avvik og alvorlighetsgraden av de aktuelle avvikene. Vi har identifisert signifikante effekter av både bedriftspesifikke faktorer og tilsynsmetoder på overholdelse av utslippstillatelser. Vi finner at grundigere tilsyn er en av de viktigste faktorene som bidrar til høyere grad av overholdelse av utslippstillatelser blant norske firmaer i henholdsvis olje og gass og land-basert industri. Grundigere tilsyn og gjennomgripende kontroller vil på sikt gi incentiver for åpenhet, da det vil bli vanskeligere å skjule lovbrudd. Videre finner vi at en økning i den totale forventede straffen potensielt kan øke bedriftens fokus på forebyggende tiltak, noe som igjen kan føre til en reduksjon i antall avvik. Vi finner ikke bevis for at nivået for overholdelse er høyere enn forklart av teorien for rasjonell kriminell atferd. Vi finner derfor ikke grunnlag for at ”Harringtonparadokset” finnes blant norske bedrifter med utslippstillatelser.