Essays on contracts, risk coping and technology adoption in Ethiopia

Abstract

This dissertation consists of an introduction and four independent papers. The first two papers examine land and livestock rental contractual arrangements. The first paper provides detailed analysis of cost sharing contract choices in share cropping contracts and shows that such arrangements are rational adjustments to the missing credit and insurance markets. Building on the idea of land rental contracts, the second paper provides an empirical evidence for the existence of livestock contract choices in an agrarian economy for the first time. In the third paper, I estimate the role of ex-ante and ex-post risk coping strategies of households’on fertilizer adoption. The final paper examines households’ soil conservation technology adoption behavior. Hence, this dissertation aims at providing empirical evidence on applied contracts in land and livestock, the effect of informal risk coping strategies on fertilizer use, household soil conservation technology adoption behavior in southern highlands of Ethiopia. We used an original data set (cross-sectional and panel) to answer the research questions and test alternative hypotheses. The first two papers use same data set with additional survey round for the second paper that makes panel data. Paper 3 and paper 4 utilize data collected in 2000. The findings from this dissertation provide new insights into applied contracts in land and livestock. While the literature in land rental contract choices is abundent, no previous study examine the contribution of livestock contract choices in agrarian economy. The diversity of livestock contract choices identified in this study is refutation of the claim that livestock rental contracts are impossible (Binswanger and Rosenzweig, 1986). We showed that contracts are found to be an important household adaptation to risk and resource sharing strategies of the poor in Ethiopia. We find that tenants are relatively poor in livestock rental contracts but they are rich in land rental contracts compared to their counterpart.

Denne avhandlingen består av en introduksjon og fire uavhengige artikler. De to første artiklene omhandler uformelle kontrakter i landbruket. Den første artikkelen gir en detaljert analyse av valg av kontrakter for kostnadsdeling i leilendingskontrakter og viser at slike arrangementer er rasjonelle tilpassinger til manglende kreditt- og forsikringsmarkeder. Artikkel to bygger på teorier fra leilendingskontrakter i analyse av leiekontrakter for husdyr, og viser hvordan leiekontrakter for husdyr kan eksistere. Den tredje artikkelen analyseres hvordan ex-ante og ex-post strategier for risikohåndtering påvirker husholdenes bruk av kunstgjødsel.I den siste artikkelen undersøkes husholdenes valg av teknologi for jordkonservering. Denne avhandlingen gir empiri og analyse av kontrakter for leie av jord og husdyr, effekten på gjødselbruk av uformelle tiltak for risikohåndtering, husholdenes adopsjon av jordbevaringsteknologi i høylandet i Sør- Etiopia. Vi har samlet og anvendt et unikt datasett (tverrsnitt og panel) for å svare på våre problemstillinger og teste alternative hypoteser. De to første artiklene bruker samme datasett, men artikkel 2 bruker en ekstra runde med datainnsamling, slik at artikkelen kan bruke panel data metoder. Artikkel 3 og 4 anvender data samlet inn i 2000. Avhandlingen viser at kontraktene er en viktig tiltak for husholdning tilpasning til risiko og ressursdelingsstrategier for de fattige i Etiopia.